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🚀 La auditoría interna ya no es un “control al final del proceso”. Con las nuevas Normas Globales del , la clave está en anticiparse a los riesgos y optar por un rol estratégico.

La auditoría preventiva no solo detecta errores:
✅ Identifica riesgos antes de que ocurran.
✅ Aporta recomendaciones tempranas.
✅ Refuerza la cultura ética y de mejora continua.

En impulsamos a las organizaciones a dar este salto, ayudándolas a transformar la auditoría en una función más ágil, colaborativa y generadora de valor.

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🔍 ¿Tu está preparada para liderar la transformación del mercado alternativo?

Durante años, la inversión alternativa fue un territorio exclusivo para inversores institucionales. Hoy, fondos de Equity, infraestructuras, deuda privada o impacto social ya forman parte de la oferta accesible al cliente minorista., y con ello, las reglas del juego están cambiando.

📌 La va a intensificar su atención en el de las .

En próximas fechas va a publicar una Guía Técnica sobre el de las , que marcará un antes y un después. La profesionalización, la gobernanza y el cumplimiento ya no son un solo un requisito regulatorio, sino que sobre todo, son una ventaja competitiva.

👉 En ayudamos a las a anticiparse:
- Diseñamos y reforzamos su estructura de control interno
- Aseguramos funciones de cumplimiento y verdaderamente independientes
- Aportamos soluciones tecnológicas en materia de , y para lograr un sistema de control interno y de Compliance eficiente y eficaz dentro de su organización.
- Brindamos asesoramiento continuo para cumplir con las exigencias normativas

Tenemos más de 20 años de experiencia y cientos de casos de éxito en la implantación de sistemas de control interno y en el desempeño de funciones como unidad de auditoría interna y Compliance. Aportamos a nuestros clientes herramientas estratégicas para obtener una visión clara, anticiparse a los problemas, mejorar los procesos y tomar decisiones más informadas.

Acompañamos al negocio para que cada evaluación se traduzca en mejora real y medible.

📣 No se trata solo de cumplir. Se trata de competir.
Las gestoras que invierten hoy en control interno son las que mañana marcarán el ritmo del mercado. El momento de actuar es ahora.

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🔍 Actualización clave para entidades bajo el ámbito de

La ha comunicado a la adopción de cinco directrices esenciales para el desarrollo del Reglamento (Reglamento (UE) 2023/1114 sobre los mercados de ). A partir de ahora, estas directrices serán tenidas en cuenta en sus labores de supervisión.

Destacan los siguientes puntos críticos para entidades financieras en proceso de adaptación a :

✅ Evaluación de idoneidad y reporting periódico:
Los servicios de asesoramiento y gestión de carteras en deben aplicar criterios similares a en la evaluación del cliente, con especial atención al conocimiento sobre y la actualización bienal de esta información.

✅ Políticas y procedimientos sobre transferencias de :
Se establece un marco detallado sobre información al cliente, plazos, ejecución y responsabilidades en casos de errores.

✅ Clasificación de :
Incluye plantillas y diagramas para facilitar la clasificación conforme a , esencial para oferentes y autoridades competentes.

✅ Captación inversa y entidades de terceros países:
Nuevas guías para detectar prácticas que eludan la normativa mediante captación activa desde fuera de la UE.

✅ Sistemas y protocolos de seguridad:
Requisitos específicos para oferentes y solicitantes de admisión a negociación que no emiten fichas referenciadas a activos ni fichas de dinero electrónico.

📌 Las directrices ya están disponibles públicamente en la web de . La vigilará su correcta aplicación en el ejercicio de sus funciones.

💼 Si prestas servicios con o estás preparando a tu entidad para operar bajo , este es el momento de revisar tus políticas internas y procesos de cumplimiento.

Como siempre, desde el área de de estamos para acompañar esa transición de forma segura, ordenada y conforme a normativa.

La importancia de un Sistema de Control Interno eficiente y eficaz en materia de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo.

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🔍 ¿Sabías que prevenir es más rentable que corregir? 💰 Las deficiencias en controles internos pueden costar millones, pero con nuestras soluciones innovadoras como el Early Warning Audit (EWA) y las Regulatory Audit Simulations (RAS), puedes adelantarte a los riesgos y evitar sanciones. ✅

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